金融街证券更名半年，这半年罚单不断。特别是2026年3月初，中国人民银行内蒙古自治区分行对其罚款141.2万元，这家公司又被推上风口浪尖。中国人民银行内蒙古自治区分行给金融街证券处罚，是因为它没有按规定制定完善反洗钱内部控制制度规范，没有按照规定开展客户尽职调查，还没有按规定报告可疑交易。这次罚款让金融街证券声誉受损，也让外界对其合规文化产生疑问。罚款金额处于法律规定的较高罚款区间，这说明金融街证券对反洗钱工作做得不够好。 这次罚单其实是一系列合规问题的延续。就在2025年底，内蒙古证监局和广东证监局给金融街证券开出7张罚单。2025年的最后一天是这次违规行为爆发的高峰期。内蒙古证监局和广东证监局联手打击金融街证券的违规行为，这充分说明金融街证券在内部管理和员工行为管控上存在严重问题。 改名后的金融街证券业绩表现亮眼。2025年上半年，它的归母净利润达到了2.41亿元，同比增长了346.86%。经纪及财富管理业务收入也达到了9.51亿元，同比增长36.19%。但是这些亮眼的业绩数据和频发的合规罚单形成鲜明对比。金融街证券配置了一个“顶配”的合规团队，但刘占军作为合规总监却没能阻止反洗钱领域的重大违规。这说明公司内部存在更深层次的制度问题。 恒泰证券是金融街证券前身，在业内留下许多历史遗留问题。2023年金融街集团取得实际控股权后，给这家公司注入了新活力，试图重塑品牌形象。2025年9月完成更名后，它试图开启专业化、特色化的发展新路。然而密集出现的罚单说明改名容易改“命”难。国资入主虽然清洗了股权层面的问题，但在企业文化和合规意识上还需要进一步磨合和整改。