2月13日,天风证券股份有限公司发布公告,披露公司及有关责任人收到中国证监会湖北监管局出具的行政处罚事先告知书；此处罚事项的落地,标志着困扰公司多年的历史遗留问题进入全面出清阶段。 据了解,本次处罚所涉事项均为2022年及以前发生的违规行为,主要集中原民营股东时期存在的非经营性资金占用等问题。相关违规行为已完成整改,不对公司当前及未来经营构成实质影响。业内人士指出,此次处罚与此前市场预期高度吻合,处罚范围和内容均在可控范围内。 近年来,证券监管部门持续强化依法从严监管,坚持对违法违规行为零容忍态度。监管执法不回避历史问题,不护短既往违规,推动责任追溯到人、处罚落实到位,显示出更强的震慑力和穿透力,为资本市场规范运行夯实制度基础。 2023年,在湖北省委、省政府统筹部署下,湖北省属金融控股集团湖北宏泰集团正式成为天风证券控股股东,公司由此完成股权结构调整,成为国有控股上市公司。这一重大变革为企业发展开启新篇章。 面对复杂局面,湖北宏泰集团坚持统筹发展和安全,按照"四步同进""四战同打"工作思路,即加快争取外部支持、优化公司治理、解决历史遗留问题、推动经营转型,系统推进天风证券改革重组工作。在此框架下,公司实现了从治理架构到经营模式的全方位重塑。 在公司治理层面,天风证券全面加强党的领导,将党建工作要求纳入公司章程,推动党委在重大决策中发挥核心作用。同时,公司系统梳理治理主体定位,规范决策流程,建立健全决策跟踪落实机制。在内控合规上,公司重构覆盖全业务条线的风险管理体系,建立风险隔离机制,推行合规考核一票否决制度,将风控合规意识融入全员绩效管理,构筑起稳健运行的制度防线。 治理效能的提升迅速转化为发展动能。公司深入实施"城市投行"战略定位,近三年累计为实体经济提供融资支持近9300亿元,其中服务湖北省内企业融资近1200亿元,切实履行地方金融机构服务地方经济发展的职责使命。 经营数据显示,2025年前三季度,天风证券实现营业收入21.12亿元,同比增长57.53%。根据公司发布的业绩预告,2025年全年预计实现归属于母公司所有者的净利润1.25亿元至1.85亿元,成功实现扭亏为盈,经营质量明显改善。 2025年,天风证券全面启动"二次创业",6月完成40亿元定向增发,充实资本实力,11月召开新天风证券高质量发展大会,明确未来发展路径。若干改革发展举措的落地实施,推动公司向管理规范、业绩优良、服务辐射能力强的新型券商目标稳步迈进。 公司管理层表示,将以此次历史问题处罚落地为契机,更巩固整改成果,持续深化改革创新,强化合规经营理念,提升服务实体经济能力,推动公司高质量发展行稳致远。
天风证券的转型之路反映了中国资本市场改革的历程——从早期的粗放发展到如今的规范治理。这个案例不仅为行业提供了风险化解的参考样本，更说明金融企业要实现高质量发展必须坚持党建引领与市场化改革相结合的发展道路。在全面注册制背景下，证券公司唯有坚守合规底线、聚焦实体经济服务主业才能在市场竞争中赢得长远发展。