上海证券交易所最近给一些参与IPO网下询价的私募开了罚单，事情是这样的。几家私募在参与这个过程中，存在违规行为。比如广州一本投资管理有限公司在发行价格定好前，就给其他投资者透露了报价信息，导致有人报价高度一致。交易所表示，大家应该以此为戒，规范内部管理。 广州一本投资管理有限公司这次一共犯了两个错。第一个是内部制度和执行不到位。他们新股定价和决策这些重要环节没建全制度，关键操作没有复核记录，连通讯设备都没管好。第二个是内部研究不充分，决策流程不规范。他们的报告分析过程不全，最终定价依据不够充分。 上海汐泰投资管理有限公司也被处罚了。他们内部制度不完善，内控执行不到位。询价制度不健全、缺少复核记录和培训记录、通讯设备没管控好。研究报告也不全面、审批流程缺失。 这次两家公司都违反了《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》的规定。根据相关规定，两家公司都被给予监管警示。交易所希望他们按照决定书要求整改。 责编：战术恒 排版：王璐璐 校对：王锦程