深圳证监局近日通报了启富证券投资顾问有限公司的多项违规行为，涉及业务备案、营销宣传、人员资质各方面。经查，该公司主要存以下问题： 一是业务备案不规范。该公司在未完成备案手续的情况下，擅自开展上市公司收购、股权激励等财务顾问业务，违反了对应的规定。 二是营销宣传存在误导。在推介产品时夸大收益、隐瞒风险，损害了投资者的知情权和选择权。 三是人员资质管理不到位。部分未取得证券投资顾问资格的员工违规提供投资建议。 四是合规管理缺失。公司内部风控体系不完善，业务流程缺乏有效监督。 五是投资者适当性管理执行不力。未能根据客户实际情况匹配适合的产品。 这些问题反映出公司在合规经营和内部管理上存在明显不足。在当前市场环境下，部分中小机构为追求业务增长而忽视合规要求的现象值得警惕。 深圳证监局已责令该公司限期整改，要求30日内提交书面整改报告。根据规定，公司可在60日内申请行政复议或6个月内提起诉讼，但整改措施不因此暂停执行。 启富证券应立即全面整改：完善内控体系、规范营销行为、确保人员持证上岗，并对未经备案的业务进行调整。监管部门将持续加强对证券服务机构的监管力度。
此次事件为整个投顾行业敲响警钟。合规经营是业务发展的基础，投资者保护是核心责任。机构应将此次整改作为提升治理能力和服务水平的契机，真正实现可持续发展。监管部门将继续保持高压态势，维护市场秩序和投资者权益。