上海的监管部门就是那个证监会上海监管局，它们在2月27日给华闻期货有限公司出了个处罚决定，还点名了张晓娟、林玉昂和丁玮维这三个人。 华闻期货这次被抓住把柄了，主要是在资产管理这块儿乱来。公司通过一些没资格卖基金的机构和人员卖资管计划；资产管理部门跟那些销售方打交道的时候，还借用别人的名义签协议承诺给客户兜底、员工们一起垫付保证金、负责人还承诺保证收益。公司根本没好好履行主动管理的责任，有些资管计划其实是被外面的人实际控制、发指令、做决策。他们的风险管理和内部控制也都存在问题，资产管理部门甚至跑去参与期货经纪业务。报送的自查报告也都是假的。 张晓娟是副总经理还管着这块业务，林玉昂和丁玮维是部门的头儿，所以这几个人都要负责。这次处罚很严厉，决定要把华闻期货新增资管业务的资格暂停六个月。对张晓娟这三个人呢，就给他们发个警示函。