2026年开年以来，资本市场在波动中稳步上升，主要指数阶段性走强，市场交易热度明显回升。另外，监管层对证券行业业务合规的约束也在加强。根据公开信息统计，1月以来共有8家券商及其分支机构被监管部门通报10次，涉及华金证券、国新证券、金圆统一证券、江海证券、华林证券、浙商证券、信达证券、金融街证券等。有一点是，被处理的主体以中小机构为主，个别券商出现总部与营业部同时被指出问题的情况，说明监管既关注机构治理，也直指业务前台。
资本市场健康发展离不开有效监管。此次开年集中整治既是对具体违规行为的纠偏，更是对行业合规文化的重塑。在市场活力与风险防控的平衡中，监管部门正以问题为导向筑牢制度防火墙。随着注册制改革加快，"看门人"责任的压实将成为证券业高质量发展的必由之路。