3月31日，《中国企业报》法治经济研究院牵头在北京市西城区第三数字产业园搞了场金融证券行业的合规风控沙龙。这事儿的背景是，中国的资本市场现在是严监管、重风控的局面，合规管理成了金融机构安身立命的根本。 沙龙定在下午举办，讨论的核心是“内控筑基，合规致远”。现场的模式主要是搞主题演讲、案例研讨还有互动交流，全是实打实的干货。为了强调专业性和精准度，主办方特意弄了个小范围的高规格对话平台。 大家把目光放在了金融街证券这4个月收了13张罚单的事上。郑怡和钟琦负责整理稿子，李海洋最后把关。活动把重点放在经纪业务没人管、投资咨询乱来、内控系统崩溃、客户适当性管理只走形式这些老毛病上。想弄清楚到底为什么会违规，也给大伙指条明路。 说到监管新规，这次沙龙会重点说说2026年6月30日要施行的《证券期货市场监督管理措施实施办法》。要把机构在合规审查、反洗钱、信息隔离墙这些事儿上的责任给理顺。不仅要明确首席合规官怎么干活、培训怎么搞、出了事谁负责，还要琢磨咋把合规和业务深度融合起来。 这次的嘉宾阵容很强，有行业学者、监管专家，还有像金融街证券这样的头部券商的高管。大家聚在一起就是想搭个桥，把经验传过来。主办方的目标就是要告诉大家“合规创造价值、合规保障生存”，帮大家补上短板，让行业里的规矩立起来。