有个证券公司因为在投资顾问业务的某些环节，像业务推广和服务提供这些方面，记录信息不够充分，就被监管部门给出了警示函。其实监管部门有规定，《证券投资顾问业务暂行规定》里要求把推广、协议签订、服务提供还有客户回访等所有环节都要留下记录。像给客户提建议的时间、内容和依据这些信息，都要用书面或者电子的形式记下来。还有个《合规管理办法》，规定要把所有业务都管起来，无论哪个部门或者分支机构都不能放过。不过现在有些公司没做到位，这不仅是违反了规矩，还说明从业人员的合规意识不够强，机构内部的管理也有漏洞。如果留痕做得不好，机构和从业人员就没法证明自己履行了风险告知的义务，容易引起客户纠纷还要赔钱。还有就是操作风险也会增加，给人钻空子去误导客户或者违规承诺收益的空间变大。 广发证券浙江分公司这次提醒大家一定要重视留痕管理这个事儿，把内部控制机制建好，让合规的要求贯穿在整个业务过程中。