2020年、2021年、2022年这三个年份都有涉及，上实融资租赁有限公司、上海证监局、东方花旗证券有限公司、东方证券承销保荐有限公、东方证券承销保荐有限公司、东方证券股份有限公司、中德证券、华西这些机构都被点名。 这次处罚是因为保荐业务上的问题，5家券商一起被处理，其中有4家是在上海。 3月20日，四川证监局给华西证券开了责令改正的单子，同时上海证监局给了国泰海通证券、中德证券、东方证券还有联储证券这4家机构警示函。 具体来说，华西证券因为在债券项目的抵押物调查和募集资金使用上有问题，加上工作制度不健全，被四川证监局责令改正。 上海证监局那边也在同一天公布了另外4家的处罚决定。 经查，国泰海通证券在给海南普利制药做持续督导的时候，对异常情况没关注到位，内部质量控制也有问题。 中德证券呢，一方面是在太原重工2020年非公开发行项目里没把应收账款这些事查清楚；另一方面是在2022年的债券项目里对客户信息调查不够仔细，还存在工作底稿归档不及时的情况。 东方证券的问题是在广誉远的收购案里没对销售业务真实性保持怀疑，也没好好核查会计师的意见。 联储证券主要是在给上实融资租赁有限公司做受托管理人时没尽到责任，既没管好募集资金的使用，也没及时披露报告。 上海证监局最后是在提醒联储证券要引以为戒，多加强业务质量控制。