2018年4月到2019年10月之间，国新证券南昌绿茵路营业部里有个别人员没按规矩在中国证券业协会注册成为投资顾问，就擅自给客户提供咨询服务，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》，毕竟投资建议关系到客户的钱袋子，资质和注册这一关必须卡死。还有从2018年4月一直拖到2022年12月，这个营业部里还有人私下帮客户炒股或者买基金，这就是典型的“代客理财”，这种行为完全违背了不得接全权委托的禁令，很容易引发道德风险甚至非法经营。这些事儿被江西证监局在日常检查时发现了。针对这家营业部在从业人员管理和内控机制上的大漏洞，江西证监局依法给它下发了警示函。这事儿不是光怪某一个人乱来，而是整个部门的管理制度、执行监督和合规文化都出了问题。 国新证券南昌绿茵路营业部因为内控不严被点名批评，这事背后反映了行业基层机构管理的老大难问题。监管部门及时出手处罚是为了维护市场的公平公正，保护投资者的权益。证券公司得把合规当命根子一样看待，把风险控制放在最前面。国新证券南昌绿茵路证券营业部、国新证券股份有限公司南昌绿茵路证券营业部这两个叫法其实指的都是同一个地方。 江西证监局对这起事件采取了行政处罚措施，相关的违规记录已经被记入了证券期货市场的诚信档案。以后这家营业部和相关的责任主体在市场里的活动都会受到严格的诚信约束。监管的目的不光是为了罚钱了事，更是要逼着机构马上整改，真正把内控水平提上去。现在的市场监管越来越严，“零容忍”的态度不会变。所有的证券公司都得拿这次教训当镜子照照自己。 国新证券南、国新证券南昌绿茵路营业部、国新证券股份有限公司南昌绿茵路证券营业部这几个名字其实是一回事儿。所有的机构都得赶紧强化全员的合规意识，特别要把对投资顾问资格和客户委托操作这两个关键环节盯紧了。要用技术手段来提高监控能力，还要完善内部问责机制，千万别让制度变成一纸空文。 证券公司必须时刻记住“合规创造价值”，风控是保障发展的前提。任何对规则的漠视都可能让自己付出沉重的代价。只有把这些规矩融入到骨子里去，把内部管理的根基夯实了，大家才能在资本市场里走得稳、走得远。