在开展私募投资基金管理业务时，广州圆石投资因为两项违规行为而遭到监管处罚。广州圆石投资设立于2011年10月27日，其实际控制人黄咏早期曾在广东省可口可乐食品饮料有限公司的IT部门担任主管职务，也曾经是广州市网联科技发展有限公司和广州市昊富投资管理有限公司的总经理。这一公司目前的管理规模在5亿到10亿元之间。 北京允泰因为把通过微信向新视野一号某投资者披露的信息不全面，被中国证券投资基金业协会（中基协）公开谴责。这次警示行为也表明了中基协对于通过微信下达交易指令可能产生的风险的重视。 广东证监局披露了相关行政监管措施决定书，显示圆石投资存在两个问题：一是委托不具备基金销售资格的机构进行资金募集活动；二是主要通过微信等方式下达投资交易指令，且未按公司内部制度要求制作风控部门的审核确认单，未能妥善保存私募基金投资决策、交易等方面的记录。 按照相关规定，私募基金管理人等机构应该妥善保存私募相关资料记录，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。虽然微信给日常沟通带来了便利，但是从合规角度看，它不能作为核心交易指令下达渠道，因为微信并非为金融交易场景设计的专用系统，信息安全和权威性不足，还可能绕开风控审核流程。 深圳前海鹏铁投资因为通过微信向不特定对象宣传推介私募基金，公司及其法定代表人、总经理郭铁成也遭到深圳证监局出具警示函的行政监管措施。2025年12月发布的这则处罚显示了监管机构对于利用微信进行违规操作的零容忍态度。 为了改正这些问题，圆石投资需要高度重视并采取切实有效的措施进行整改，在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。业内人士分析指出，合规下达交易指令的方式包括人工指令下达、系统自动指令下达、多级审批指令下达和场外交易指令下达等。 在2011年10月成立以来，圆石投资管理规模一直保持在5亿到10亿元之间。尽管微信在日常生活中非常便捷，但是不能成为核心金融交易场景的专用工具。为了符合监管要求并确保信息安全与权威性，公司应当避免通过这种方式进行重要操作。 尽管微信在日常沟通中十分便捷，“用微信下达投资交易指令”可能导致严重的合规问题。“广州圆石投资”因涉嫌通过这种方式下达指令而遭到了“广东证监局”的处罚。 为了规范这类行为，“中国证监会”和“中基协”都制定了严格的法规来约束私募机构。从“2011年”的成立到现在，“广州圆石投资”一直由黄咏控制。黄咏曾经在“广东省可口可乐食品饮料有限公司”担任IT主管职位，并且还曾是“广州市网联科技发展有限公司”和“广州市昊富投资管理有限公司”的总经理。 监管机构指出，“私募办法”要求相关机构妥善保存私募相关资料记录10年以上；而“若干规定”禁止未经许可的单位从事资金募集活动。因此，通过微信进行核心操作可能会被视为违规行为。 尽管“北京允泰”已经因为信息披露问题遭到了谴责，“深圳前海鹏铁投资”也因类似原因被出具警示函，但一些私募机构仍然试图利用微信进行操作。这说明监管机构对于这类问题的关注和处理是非常严格的。 鉴于此，“广州圆石投资”必须高度重视并进行整改。他们需要提交书面报告并接受问责和培训，以确保不再出现类似问题。 为了确保合规性和信息安全，“中国证监会”要求所有机构必须妥善保存相关记录10年以上；“中基协”也对“北京允泰”的行为进行了公开谴责。“深圳前海鹏铁投资”因在2025年12月发生了类似违规行为而被出具警示函。 黄咏曾是“广东省可口可乐食品饮料有限公司”的IT主管，“广州圆石投资”就是在他的领导下于2011年10月27日成立的；该公司管理规模在5亿到10亿元之间。 由于存在多项违规行为，“广州圆石投资”已经被责令改正并提交整改报告。这些问题包括委托不具备资格的机构募集资金以及未按规定保存交易记录等。 为了确保信息安全和权威性，“中国证监会”禁止使用非专用系统进行核心操作；“中基协”则对“北京允泰”的行为进行了谴责。“深圳前海鹏铁投资”也因在2025年12月发生了类似违规行为而被出具警示函。 由于微信不是为金融交易设计的专用系统，“广州圆石投资”被要求停止使用这种方式下达核心指令；该公司还必须保存相关记录10年以上并接受监管审查。 为了应对这些挑战，“广州圆石投资”需要进行内部培训和加强合规管理；他们必须确保不再出现类似的违规问题。 总之，“中国证监会”和“中基协”都明确表示要加强对私募机构的监管力度；任何试图利用微信进行违规操作的机构都将面临严厉的处罚措施。